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普通投資者與專業投資者有什麼區别?
專業投資者在信息告知、風險警示、适當性匹配等方面不享有特别保護。
普通投資者在信息告知、風險警示、适當性匹配等方面享有特别保護,包括但不限于:
1、向普通投資者銷售産品或者提供服務前,應當告知可能導緻其投資風險的信息及适當性匹配意見。
2、不得向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力,或不符合其投資目标的産品或者服務。
3、向普通投資者進行現場告知、警示,應當全過程錄音或者錄像,非現場方式應當完善配套留痕安排。
4、向普通投資者銷售高風險産品或者提供相關服務,應當履行特别的注意義務。
5、與普通投資者發生糾紛的,經營機構應當提供相關資料,證明其已向投資者履行相應義務。
6、普通投資者申請成為專業投資者,經營機構應當謹慎評估,警示風險。

 

普通投資者申請轉化為專業投資者需要哪些條件?
根據《證券期貨投資者适當性管理辦法》第十一條規定,同時符合下列條件的自然人可以申請轉化成為專業投資者:
1、金融資産不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元
2、具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外彙等投資經曆或者1年以上金融産品設計、投資、風險管理及相關工作經曆的自然人投資者。

 

普通投資者申請轉化為專業投資者需要向本公司直銷中心提供哪些材料?
(一)由金融機構開具的金融資産不低于300萬元的資産證明;或者由投資者所在單位開具的最近3年個人年均收入不低于30萬元的收入證明;投資者如在本公司基金賬戶下的金融資産已滿足條件,投資者無需提供額外證明;
(二)由金融機構開具的具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外彙等投資經曆的證明;或者由金融機構開具的1年以上金融産品設計、投資、風險管理及相關工作經曆的證明;投資者如在本公司基金賬戶下的投資經曆已滿足上述條件,投資者無需提供額外證明;
(三)填寫并提交《專業投資者申請書》;
(四)填寫并提交《投資者知識測試問卷》;
(五)投資者本人身份證件;
(六)本公司認為有必要提供的其他材料。
如投資者所提供的信息發生重大變化,可能影響其分類的,應及時告知本公司,經複核如不再符合專業投資者的申請條件,将不再被劃分為專業投資者。因投資者未及時告知本公司上述情況,由此産生的一切後果,投資者應自行承擔。


申請地址在哪裡?
投資者請到本公司直銷中心進行普通投資者轉化為專業投資者的申請。

上海東方證券資産管理有限公司直銷中心
地址:上海市中山南路318号東方國際金融廣場2号樓9層
直銷專線:021-33315895
直銷傳真:021-63326381
客服熱線:4009200808


專業投資者如何申請轉化為普通投資者?
根據《證券期貨投資者适當性管理辦法》第十一條規定,專業投資者可以選擇成為普通投資者。

申請成為普通投資者需要向本公司提供以下材料:
(一)填寫并提交《專業投資者轉為普通投資者告知及确認書》;
(二)投資者本人身份證件。

 

申請地址在哪裡?
投資者請到本公司直銷中心進行專業投資者轉為普通投資者的申請。

上海東方證券資産管理有限公司直銷中心

地址:上海市中山南路318号東方國際金融廣場2号樓9層
直銷專線:021-33315895
直銷傳真:021-63326381
客服熱線:4009200808